【上市公司稅訊】*ST皇臺:往期通過虛構委托代銷存貨、虛增庫存商品,導致2016年年報存貨項目虛增1.02億元,公司被甘肅證監局給予警告并處60 萬元罰款,時任董事長、董事總經理及財務總監的三名高管給與警告并處罰金15萬元

*ST皇臺(000995.SZ)于2020年3月16日發布公告,披露于2020年3月13日收到甘肅證監局《行政處罰事先告知書》,因皇臺酒業通過虛構委托代銷存貨等形式、虛增庫存商品賬面余額102,464,927.88元,導致《甘肅皇臺酒業股份有限公司2016年年度報告》中披露的存貨項目金額虛增102,464,927.88元,存在虛假記載。被證監會甘肅證監局對皇臺酒業給予警告并處以 60 萬元罰款,時任董事長、董事總經理及財務總監的三名高管給與警告并處罰金15萬元。

《000995*ST皇臺關于收到行政處罰事先告知書的公告》【2020.3.16】詳細披露如下:http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?orgId=gssz0000995&announcementId=1207373560&announcementTime=2020-03-16

甘肅皇臺酒業股份有限公司關于收到行政處罰事先告知書的公告

甘肅皇臺酒業股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年3月13日收到中國證券監督管理委員會甘肅監管局出具的《行政處罰事先告知書》(以下簡稱“告知書”),原文如下:

一、告知書主要內容

甘肅皇臺酒業股份有限公司、胡振平先生、付耶成先生、何維角先生、辛秀山先生、劉靜女士、李生祿先生、于凇琳先生、常紅軍先生、聞萌先生、劉銳先生、高明星先生、閆立強先生、張文彬先生、謝維宏先生:甘肅皇臺酒業股份有限公司涉嫌信息披露違法案已由我局調查完畢,我局依法擬對你們作出行政處罰?,F將我局擬對你們作出行政處罰所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。

經查明,你們涉嫌違法的事實如下:

2016年年度報告披露前,皇臺酒業通過虛構委托代銷存貨等形式,虛增庫存商品賬面余額102,464,927.88元,導致《甘肅皇臺酒業股份有限公司2016年年度報告》中披露的存貨項目金額虛增102,464,927.88元,存在虛假記載。

以上事實,有當事人詢問筆錄,當事人提供的情況說明、相關資料,相關年度報告,相關會議記錄、會議紀要等證據證明。

我局認為,皇臺酒業的上述行為,違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十三條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。根據《證券法》第六十八條第三款,《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十八條第一款、第三款之規定,時任皇臺酒業董事長胡振平,時任皇臺酒業董事兼總經理付耶成,時任皇臺酒業財務總監何維角,以上三人是皇臺酒業上述違法行為直接負責的主管人員;時任皇臺酒業董事辛秀山、劉靜、高明星,時任皇臺酒業獨立董事于凇琳、常紅軍、張文彬,時任皇臺酒業監事李生祿、聞萌、劉銳,時任皇臺酒業高級管理人員閆立強、謝維宏,以上十一人是皇臺酒業上述違法行為的其他直接責任人員。同時,辛秀山、劉靜、李生祿于2016年12月12日,分別被我局出具行政監管措施和作出行政處罰決定,符合《信息披露違法行為行政責任認定規則》(證監會公告(2011)11號)第二十三條第一款第四項“從重處罰”的情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款之規定,我局擬決定:

1.對皇臺酒業給予警告,并處以60萬元罰款。

2.對胡振平、付耶成、何維角給予警告,并處以15萬元罰款。

3.對辛秀山、劉靜、李生祿給予警告,并處以5萬元罰款。

4.對于凇琳、常紅軍、聞萌、劉銳、高明星、閆立強、張文彬、謝維宏給予警告,并處以3萬元罰款。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定,就我局擬對你們實施的行政處罰,你們享有陳述、申辯的權利,其中,皇臺酒業、胡振平、付耶成、何維角、辛秀山、劉靜、李生祿還享有要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。

二、公司說明

1.公司已對上述行政處罰提出陳述和申辯。

2.甘肅省武威市涼州區公安局正在辦理告知書所涉事項。

3.公司是否對以前年度財務報表進行調整不以此告知書為依據,最終以中國證券監督管理委員會出具的《行政處罰決定書》為準。

4.公司收到的告知書涉及的事項可能導致公司觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條規定和《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.1條規定的情形,最終依據中國證券監督管理委員會出具的《行政處罰決定書》結論為準。

5.公司將不斷提高規范運作意識,完善公司治理結構、加強內部控制體系管理,并依照相關法律法規認真做好信息披露工作。

三、備查文件

中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》。

特此公告

甘肅皇臺酒業股份有限公司董事會

二〇二〇年三月十三日



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